浙商證券董事長吳承根：傳承千年浙商文化，打造浙商特色品牌，邁向行業“第一梯隊”

文化是一個國家、一個民族的靈魂。黨的十八大以來，以習近平同志為核心的黨中央高度重視文化建設，提出了道路自信、理論自信、制度自信和文化自信“四個自信”，強調文化自信是更基礎、更廣泛、更深厚的自信，是更基本、更深沉、更持久的力量。堅定中國特色社會主義道路自信、理論自信、制度自信，說到底就是要堅定文化自信。

　　對企業而言，文化同樣是公司發展的靈魂；文化自信，就是企業自信。文化建設是證券行業高質量發展的精神基石，是推動中型券商差異化經營的必然需求，是提高中型券商凝聚力的重要手段，更是提高中型券商核心競爭力的關鍵力量。

　　浙商證券始終將優秀的企業文化視作證券公司軟實力和核心競爭力的重要體現。在行業集中度不斷提升的背景下，作為中型券商的浙商證券若想成功實現彎道超車，共享資本市場發展盛宴，更需要以文化建設為中心，因地制宜的探索文化發展戰略。

　　因此，浙商證券不斷促進戰略與文化相結合，以戰略促文化發展，以文化保戰略執行。早在“十三五”規劃之初，浙商證券便已將文化建設列入公司職能建設的首要任務，提出要堅持“以人為本”，加速“三同”（同創、同享、同成長）文化滲透，以文化建設為保障，推動公司戰略執行與業務發展。

　　公司上市后，面臨“二次創業”，面對新十年的戰略目標，浙商證券依然不忘初心，始終堅持塑造自我品牌文化，并將文化建設列為公司“穩步進入全國證券公司第一梯隊行動計劃”的重要任務，強調打造浙商品牌工程與塑造新時代浙商文化，深化以“客戶為中心”的品牌核心理念，通過產品、服務、營銷、人員、媒介、文化等全方位優化客戶體驗，將“浙商證券”系列品牌理念滲透至客戶終端，打造成為浙商群體首選的證券金融服務商。

　　同時將浙商理念推向全國，實現“深耕浙江、服務浙商、覆蓋全國、走向世界”的戰略方向。公司內部管理不斷堅持“三同”文化概念，不斷深化“我為公司，公司為我”的員工價值理念，不斷普及“追求卓越，超越自我”的員工行為觀，不斷營造“干事創業，創新突破”的進取氛圍，為提高公司凝聚力，強化公司戰略執行，打下堅實的基礎，確保公司加快核心競爭力的塑造，真正實現“文化育人、文化強司”的戰略目標。

　　一、加強組織領導，提煉文化理念，理論指導實踐

　　（一）強化黨的領導與公司治理有機結合。為充分發揮黨的領導和現代公司治理雙重優勢，公司形成了黨委全面領導、董事會戰略決策、監事會獨立監督、管理層負責經營的企業文化建設格局。緊緊圍繞“清廉券商”建設目標，堅持正風與肅紀相統一、治標與治本相統一、抓“關鍵少數”與管“絕大多數”相統一、“嚴管”與“厚愛”相統一，以黨風廉政建設帶動公司企業文化建設、防范道德風險。

　　（二）成立公司企業文化建設工作領導小組，負責公司企業文化建設的組織領導工作。領導小組由我擔任組長，黨委書記李樺和總裁王青山擔任副組長，各分管領導擔任組員。領導小組下設辦公室，由分管領導擔任辦公室主任，具體承擔公司企業文化建設工作的制度制定、宣傳培訓、聯絡協調、活動策劃、組織實施、考核管理等職能。領導小組成立后，2020年共召開4次會議，分別討論了2020年企業文化建設工作計劃、輿情分析等。

　　（三）總結公司優秀文化積淀，提煉反映自身特點的公司文化理念。公司企業文化來源于傳承千年的浙商文化。浙商文化，自兩宋以來，歷經一代代浙商傳承與發展，形成了獨有的文化。浙商證券作為一家浙江本土券商，一直以來深耕之江大地，汲取浙商文化養分，傳承浙商文化情懷，在歷史與現實的交融中走出了一條從“浙商古道行”到“浙商股道行”的文化業務融合發展的生態道路，也提煉出了清晰的公司企業文化理念。

　　公司下發了《浙商證券文化手冊》，手冊中明確提出了文化綱領——同創 同享 同成長；企業愿景——打造最具浙商特色的綜合投融資服務商；企業使命——匯聚財智、成就你我，核心價值觀——誠實做人，踏實做事；企業精神——永不滿足現狀、永不畏懼困難、永不忘記責任；管理理念——代表客戶利益，代表股東利益，代表員工利益；經營理念——誠信、專業、持之以恒；執行理念——少找理由、多找辦法；廉潔理念——自律、陽光、嚴管；合規理念——細節決定成敗，風控理念——預防為主；管控兼治，人才理念——德才兼備，有為有位。

　　（四）以文化理念指導業務實踐，落實責任擔當。在文化理念體系中，公司的企業使命是“匯聚財智、成就你我”，管理理念是“代表客戶利益，代表股東利益，代表員工利益”；在公司章程第十三條中規定，公司的經營宗旨是，以誠信為本，維護公司、股東、債權人和其他利益相關者的合法權益；以穩健為原則，合規經營，科學管理，把公司打造成一流的金融服務企業；以效益為中心，為客戶提供優質服務，為股東、客戶、員工和社會創造價值。

　　為體現公司與客戶等主體間關系處理方面，公司出臺了《浙商證券股份有限公司投資者關系管理制度》，并在章程中明確了與上述主體間的關系處理的原則。具體到實際案例，公司積極配合監管機構組織各類投資者保護主題教育活動，致力于開發原創投教產品品牌，培育客戶理性投資、價值投資、長期投資理念。除此之外，公司正在不斷加強對員工金融營銷宣傳行為的管理，對于員工夸大、誤導、誘導等不當營銷宣傳行為零容忍。

　　二、推動公司文化與戰略融合發展，用制度推進企業文化建設

　　（一）推動公司文化與戰略融合發展。公司將文化建設納入到戰略規劃。在《浙商證券“十三五”戰略規劃（中期調整稿）》中，明確提出，要緊扣“黨建引領文化，文化提升管理”的主題，深入推進企業文化建設，完善企業文化體系，加強企業文化落地。落實公司品牌戰略，完善品牌宣傳體系，加強自媒體運營和推廣，提升公共關系維護能力。

　　（二）規劃從三方面提出了進一步要求，均緊扣企業文化理念：1、以人為本。堅持以人為本、特色化、系統性和實踐性原則，在公司現有的文化體系和物質宣傳體系基礎上，進一步完善企業文化組織、培訓、傳播、監督體系建設。

　　2、“三同”文化。加速“三同”文化滲透，融入公司制度之中和員工規范當中，編制公司員工行為手冊。在“浙商十條”文化綱領的基礎上，進一步完善公司制度文化，更好地宣貫企業精神、價值觀和行為規范，把“三同文化”與員工職業操守結合起來，編制《員工行為手冊》，最終形成員工自覺的行為規范。

　　3、文化滲透。以文化建設提升凝聚力向心力。在“三同”文化不斷完善和實施過程中，讓員工參與管理，滿足自我價值體現的要求，提高員工責任感，形成共同的目標和價值觀。

　　（三）用制度推進企業文化建設。公司制定了《浙商證券股份有限公司企業文化建設管理制度》（該制度因中國證券業協會相關制度未出臺而未正式下發），明確了公司黨委、董事會、監事會、管理層、各部門、各分支機構以及各子公司在文化建設工作中的職責和具體分工。制度規定，公司企業文化建設的組織架構體系由五個層次構成，分別為：董事會的戰略性安排、監事會的監督檢查、經理層的管理決策、企業文化建設牽頭部門的協調、各業務部門（含分支機構）的直接管理。各管理層在各自職責范圍內履行企業文化建設職責。

　　公司不斷加強企業文化配套制度建設，制定或修訂了包括用人制度、考核制度、合規風控管理、職業道德建設、執業行為規范、員工培訓等方面制度40多項。

　　如用人制度，如《領導人員能上能下實施辦法》《干部選拔任用管理辦法》《后備人才管理辦法》《人員招聘與入職管理辦法》《分支機構經營班子成員選拔任用操作規程》《引進人才管理辦法》《前臺管理人員、中后臺轉前臺補充規定》《分支機構前臺員工管理辦法》《經紀人管理辦法》等；合規風控制度，如《全面風險管理辦法》及各大類風險管理辦法，《風控體系職責分工》等；員工行為規范制度，如《從業人員證券交易行為合規管理辦法》《員工投資入股經商辦企業的管理辦法》等；聲譽風險管理制度，如《聲譽風險管理辦法》、《新聞宣傳報道突發事件應急預案》等。

　　三、打造浙商文化活動，形成浙商特色文化品牌

　　（一）打造特色文化活動——浙商古道行和浙商股道行。浙商證券近年來以“承浙江精神，繼古道文化”為活動主題，畫浙江為界，沿古道為徑，覓浙商之跡，與大道同行，找尋那被遺忘和失落的古老精神世界。

　　公司組織了各個營業部，開展系列古道行活動，走過了徽杭古道、吳越古道、霞客古道等近百條古道，捐贈了全省十多條古道上的公益設施，出版了《浙商古道行》三輯圖書。今天的浙商證券延續了浙商寶貴的精神財富，根植于腳下這片土壤，圍繞服務實體經濟，在多方面發揮作用，與浙江中小企業共榮共生，以“資本+知本”助力實體經濟的成長，成為浙江經濟發展的一條道路。

　　今天重走古道是浙商精神的再現，也是浙商證券發揚廣大浙商精神的好方式。從行走古道的體悟中，發掘古道歷史文化，推動古道開發保護，弘揚浙商精神，旨在把一種純粹的公司文化活動，延伸為一種對浙商歷史文化的挖掘和凝煉過程。

　　浙商證券人從走古道延伸到走上市公司，遴選出一批代表浙江省“八大萬億”產業的龍頭企業名單，逐一走進上市公司開展深度調研，密切關注上市公司并購重組等做大做強需求，提供股、債全業務鏈服務。通過“浙商股道行”積極參與企業上市、并購重組數據統計和相關事務配合工作，動態跟蹤股改、上市和并購重組資源庫，主動提供適時、適宜的資本市場對接服務，對全省上市企業和并購重組資源進行有效的覆蓋。

　　出版《鳳凰行動·浙商股道行》圖書，通過分析浙江優秀的上市公司，弘揚寶貴的浙商文化，帶動廣大中小企業發展，幫助這些公司全過程、多維度助推企業對接多層次資本市場。

　　從“浙商古道行”到“浙商股道行”，可以清晰看到浙商證券的企業價值觀，一條“浙商古道行”是文化、精神和歷史的；一條“浙商股道行”是政治、經濟和現實的。公司總結文化并形成了調研報告《打造最具浙商特色的金融機構—“浙商古道行”、“浙商股道行”構建浙商證券品牌競爭力》，在中國金融思想政治工作研究會（中國金融文化建設協會）組織開展的2018年全國金融系統思想政治工作和文化建設調研活動中，榮獲優秀調研成果二等獎，并入選中國金融業黨的建設與思想文化建設調研成果庫。

　　（二）舉辦“鳳凰論壇”特色品牌活動。2017年10月，浙江省發布了以推進企業上市和并購重組為核心的“鳳凰行動”計劃。在計劃中，浙商證券是被重點提及的金融中介機構。為配合“鳳凰行動”計劃實施，浙商證券舉辦了“鳳凰行動”論壇，并將論壇打造為發布浙江“鳳凰行動”計劃成果的平臺，展示浙江上市公司高質量發展的窗口。

　　2018年7月1日，第一屆浙江“鳳凰行動”論壇暨中國（杭州）鳳凰“企”飛戰略發展峰會在杭州舉行，會上發布了《鳳凰行動-浙商股道行》和“浙商證券鳳凰指數”。2019年11月22日，第二屆浙江“鳳凰行動”論壇在嘉興舉行。

　　論壇發布了“鳳凰行動”的三大階段性成果：“鳳凰50”聯盟成立、浙商證券與浙江清華長三角研究戰略合作簽約和《浙商古道行》（第三輯）首發。論壇開金融高峰論壇與馬拉松賽事結合之先河，在論壇結束第二天，啟動2019嘉興國際馬拉松賽和上市公司賽中賽。2020年12月22日，第三屆浙江“鳳凰行動”論壇在杭州舉行。論壇圍繞“鳳凰行動展現浙江上市公司形象，深化改革促進資本市場高質量發展”，重點討論上市公司高質量發展與浙江作為。論壇發布了《浙江上市公司高質量發展白皮書》。

　　人類因夢想而偉大，企業因文化而繁榮。在證監會大力推進證券基金行業文化建設的背景下，在廣泛弘揚社會主義核心價值觀和中華優秀傳統文化的基礎上，浙商證券人將戮力實踐，身體力行，振奮精神，凝聚力量，不斷豐富“三同文化”內涵，進一步深化“三同文化”精髓，使主旋律更加響亮，正能量更加強勁，文化自信更加彰顯，為加快建設“合規、誠信、專業、穩健”的行業文化貢獻力量。