上市公司5995萬存款“不翼而飛”！證監會火速出手，嚴查擅自改變募集資金用途

超卓航科存在銀行的近6000萬元募集資金“不翼而飛”的原因找到了。

　　超卓航科11月17日晚間回復上交所問詢函表示，公司子公司上海超卓存在公章、法人章的審批、使用、登記流程登記信息不全，銀行U盾的使用和保管脫離公司人員可控范圍等不規范情形，募集資金使用和管理、披露存在缺陷情形……

　　對此，證監會和上海交易所火速出手。證監會針對涉嫌擅自改變募集資金用途等違法違規行為，決定對公司立案調查；湖北證監局對公司以及相關人員出具警示函。

　　募集資金“不翼而飛”的真相浮出水面

　　11月3日晚間，超卓航科公告稱，公司存入招商銀行股份有限公司南京城北支行（簡稱“招商銀行南京城北支行”）的6000萬元閑置募集資金中，有5995萬元在公司不知情的情況下被銀行劃出了公司賬戶。對此，公司已經報案。

　　11月17日晚間，超卓航科回復上交所問詢函時，披露了募集資金“不翼而飛”的原因。

　　公告顯示，超卓航科投資部負責人通過其朋友結識了存款理財中間人孫某。經孫某介紹，銀行在一季度末通常具有較大的攬儲需求，孫某亦對接維護了多家能提供收益較高存款產品的銀行，其中即包括招商銀行南京城北支行（下稱“存款行”）。公司決定購買存款行的存款理財產品。

　　根據上海超卓與孫某的磋商，孫某對于該筆攬儲金額向上海超卓承諾的年化利率為4%左右，其中1.55%的存款利息在存款到期后支付。公司及上海超卓與存款行、孫某未就該4%左右利率簽署相關協議，未取得孫某和存款行的書面確認文件。孫某稱會由相關方在一季度末之前將承諾上浮部分利息對應的金額轉賬至上海超卓賬戶。

　　3月30日14時27分，上海超卓向其存款行賬戶存入6000萬元；同日，上海超卓基本賬戶收到與存款利息相關的暫收款90萬元，付款方為鹽城同波電子科技有限公司（簡稱“鹽城同波”）。

　　5995萬元被劃出公司賬戶事件發生后，超卓航科通過網上銀行系統查詢到，3月29日14:42至16:06，上海超卓向持票人開具成功了合計5995萬元銀行承兌匯票。

　　超卓航科表示，經公司了解，系使用銀行U盾通過電子商業匯票系統（ECDS）操作。該時間段，銀行U盾不在公司員工可控范圍內，具體登錄及操作人員等尚待公安機關偵查確認。

　　另外，超卓航科稱，5995萬元被劃出公司賬戶事件發生后，經公司自查發現，鹽城同波工商登記信息中預留的聯系電話與南京隴源匯能電力科技有限公司的子公司隴源智能信息技術鹽城有限公司預留的聯系電話信息一致，而南京隴源匯能電力科技有限公司為本次銀行承兌匯票收票人之一。

　　不過，超卓航科公告稱，除該事項外，持票人與公司、董監高、實際控制人及其關聯方之間不存在任何關聯關系和業務往來，也不存在任何其他應說明的關系。

　　存在內控違規等問題 證監會火速出手

　　在回復公告中，超卓航科承認，上海超卓存在公章、法人章的審批、使用、登記流程登記信息不全，銀行U盾的使用和保管脫離公司人員可控范圍等不規范情形，募集資金使用和管理、披露存在缺陷情形。

　　同時，超卓航科表示，由于本次事項已進入公安機關的偵查程序，預計后續案件偵破、款項追回仍需要較長時間。為了更好地維護超卓航科和廣大投資者的利益，公司實際控制人李羿含、李光平、王春曉承諾，將積極籌集資金先行墊付上海超卓被劃走的5995萬元存款，并協同超卓航科、上海超卓共同追索前述款項。

　　對于超卓航科存在的種種問題，證監會也火速出手。

　　11月17日，超卓航科收到證監會下發的《立案告知書》，因公司涉嫌擅自改變募集資金用途等違法違規行為，證監會決定對公司立案調查。

　　同時，湖北證監局也對公司相關人員出具了警示函。

　　湖北證監局表示，經查，超卓航科通過全資子公司上海超卓將暫時閑置的募集資金6000萬元存入招行南京城北支行，其中5995萬元在未經股東大會決議的情況下被作為相關票據的保證金，存在募集資金管理和使用違規。

　　同時，8月16日，超卓航科在《2023年半年度募集資金存放與實際使用情況的專項報告》中，將實際存放于招行南京城北支行的6000萬元募集資金，披露為購買了浙商銀行5995萬元的結構性存款，未真實反映募集資金實際使用情況，存在信息披露不真實。另外，10月7日，5995萬元票據保證金被劃出上海超卓賬戶，用于銀行承兌匯票支付。上述事項可能導致公司發生重大損失，直至11月4日，公司才發相關公告，存在信息披露不及時情形。

　　湖北證監局認為，李光平作為公司董事長兼財務總監、李羿含作為公司總經理、王詩文作為公司董事會秘書，對公司上述違規行為負有主要責任。因此，湖北證監局決定對超卓航科和上述三人采取出具警示函的行政監管措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。